提升期货公司专业化服务水平 开展投资咨询业务


为了引导期货公司为广大实体企业、产业客户以及机构投资者提供更多、更好的专业化服务,进一步提高期货市场对国民经济的服务质量和水平,证监会制定并发布了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。

近年来,随着国际国内经济金融形势复杂多变,大宗商品价格大幅波动,我国广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理、套期保值的需求与日俱增,大中型企业和银行对期货投资咨询服务的需求日益强烈。与此同时,多年来主要依靠佣金生存的期货公司对于这一新业务也表现出了极大的热情。

期货公司期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作提供研究分析报告或者信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。

投资咨询业务服务的是专业客户,跟传统意义上的围绕经纪业务拉客户做交易量的经营方式有本质区别,是期货公司做强和做专业化的路径之一。

当前,中国期货市场发展的内外部环境都发生了巨大而深刻的变化,中国的期货市场正处于容量的扩张向质的转变的过程中。

期货市场从量到质的转变,其中一个重要方面就是要更加重视期货公司的中介服务功能。金融市场的利率期货和汇率期货将对我们提出新的需求,国内期货市场要满足这些需求,就需要培养和吸引高水平的分析师队伍,发挥出期货行业研究力量的作用。

期货投资咨询业务的推出不仅是为了解决期货公司业务同质化和经营模式单一的问题,更是为了加速提升期货公司的中介业务水平,加快实施期货行业做优做强的整体战略,服务转变经济发展方式和金融改革、价格话语权和金融风险管理工具的拓展。要以开放的思路和长远的战略眼光将期货与实体经济联系起来,扎根于实体经济的土壤中,培养实体企业合理运用期货市场进行风险管理,只有这样投资咨询业务才能体现其价值。

目前我国160多家期货公司要拉开档次,不是看交易量而是看服务水平,投资咨询业务就是一个起点。如果期货公司的研究力量和咨询服务不行,后面的两个创新业务将无法开展。

就期货公司而言,期货投资咨询的业务必须走专业化道路,努力研究发展适合实体经济需求的产品和服务,要针对不同的品种及其产业链建立不同的咨询服务团队,制订不同的咨询业务策略,开展不同的咨询服务。

期货公司应充分了解和掌握期货投资者特别是产业客户的多样化需求,提供高质量的专业服务。期货市场由于其风险管理的特征不同于其他的市场,因而期货投资咨询也有别于其他的投资咨询业务,针对投资者的需求不同,提供高层次、全方位、针对性的投资咨询服务。

期货投资咨询业务是否专业,有一个基本衡量的标准,那就是期货公司要针对行业的特点和企业的需求,具备分析、诊断和提出有针对性的风险管理的能力。期货公司应从战略角度看待投资咨询业务的推出,只有在专业化的基础上形成具有核心竞争力的产品,这一业务才有可能形成盈利模式。期货投资咨询的从业人员应该严格遵守诚实信用、勤勉尽责的职业操守,不断提升自身的业务技能,为客户提供高水平、专业化的期货投资咨询服务。



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