宁波公积金中心违规与证券公司合作损失2亿

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导读: 2.06亿人民币,在普通百姓眼里无疑是个天文数字。   宁波有两名公务员,把单位用公款购买的价值2.06亿的国债,委托给一家证券公司做国债回购业务,并收受了公司的贿款。   这笔钱,是市民的住房维修基金。结果证券公司倒了,2.06亿元全部打了水漂。   两名公务员中,王某曾任宁波市住房资金管理中心(以下简称管理中心)主任;另一个陈某,曾任宁波市住房资金管理中心管理科科长、总经济师。   昨天,王、陈两人被宁波海曙检察院以涉嫌受贿罪、玩忽职守罪起诉。   [B]住房资金管
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2.06亿人民币,在普通百姓眼里无疑是个天文数字。


宁波有两名公务员,把单位用公款购买的价值2.06亿的国债,委托给一家证券公司做国债回购业务,并收受了公司的贿款。


这笔钱,是市民的住房维修基金。结果证券公司倒了,2.06亿元全部打了水漂。


两名公务员中,王某曾任宁波市住房资金管理中心(以下简称管理中心)主任;另一个陈某,曾任宁波市住房资金管理中心管理科科长、总经济师。


昨天,王、陈两人被宁波海曙检察院以涉嫌受贿罪、玩忽职守罪起诉。


住房资金管理中心托证券公司理财


10年前,王某担任管理中心主任时,负责管理宁波的住房公积金、维修基金。


按照1999年建设部、财政部颁发的《关于住宅共用部位共用设备维修基金的管理办法》中的规定,维修基金“只可用于购买国债或用于法律、法规规定之范围,严禁挪作他用”。


换言之,维修基金,要么存银行,要么买国债。


王某太自信,他和当时是中心管理科科长的陈某商量后,两人擅自决定与天一证券公司(以下简称天一证券)合作“国债回购”。


天一证券是宁波当时最红火的本地证券公司之一。


2001年,管理中心在天一证券开户。8月8日,管理中心与天一证券签订了合同。管理中心将7020万元维修基金购入财政部记账式国债,天一证券用于国债回购。合同时间6个月。


说是国债委托理财合同,但天一证券承诺将支付2.5%的回报收益,进管理中心账户。而证券法明确规定这是违规的。回报收益允许盈亏自负,不允许固定。为了规避证监会的监管,两方签订了主副协议。也就是俗称的“阴阳合同”。


两亿国债陆续注入


当时的天一证券,融资异常顺利,是浙江的第一大券商。这其中的原因,有承诺固定收益的大功劳。收益固定,实质上就是“保本付息”。只有中国人民银行批准的金融机构才能开展这一业务,证券公司并无权向客户作出这一承诺。


当时,天一证券承诺的最高利率是8%。很多人都把天一证券当成了摇钱树:“横竖不亏,利息高,比存银行合算。”


此后,管理中心的国债陆续流入天一证券。前后总额,达到两亿多元。这期间,回报收益少了。从原来的2.5%降到了1.5%。


回报收益的降幅与天一证券的经营状况有关系。


回报收益个人拿不到,王、陈两人为什么还要做这笔买卖?


原来,天一证券当时的总经理胡某为了融资能够顺利进行,陆续给王某送去27万元,又给陈某送了9万元。


错过两次回头机会


实际上,两亿多国债并不在天一证券自身的控制之下。为了融资拿现钱,天一证券将管理中心的所有国债,全部质押给了中国证券登记结算有限公司(以下简称中登公司)。除非天一证券拿两亿多元去“赎回”国债,否则,这笔账就进了中登公司。


王某和陈某本来有两次回头的机会。


第一次是2004年7月的时候。宁波市审计局在对管理中心2003年度财务收支进行审计时,发现管理中心有用维修基金购买的国债进行委托理财情况。审计局指出,“委托理财”存在一定风险。但王、陈二人以及管理中心当时另一位主任顾某(另案处理,择日起诉)等人,对此意见置若罔闻,并未采取有效措施防范风险。


第二次,建设部下发文件,要求公积金管理中心开展自查工作。文件明确指出,国债在委托理财中,存在金融机构违规操作的风险隐患,并造成资金损失的高危风险。如有违反,“管理中心应依法立即与金融机构解除或修改协议”,并“及时收回资金”。


王某还是没有提出解除合同,仅仅决定,管理中心与天一证券签订的国债委托管理协议到期后不再续签。


券商破产,基金亏空


天一证券盛极一时,然而,对外承诺的高额回报收益让公司渐渐入不敷出。


2005年2月,管理中心两亿多元的国债委托管理协议全部到期。


瞒着管理中心,天一证券擅自挪用协议到期的国债,继续进行国债回购。


王某知道这一情况,但过分信任天一证券的他,仅仅向对方发了函,却始终未对公司运营情况作深入细致考察,也未对防范国债被挪用采取其他任何有效措施。


2005年6月30日,陈某在操作国债时,发现管理中心在天一证券的账号被冻结了。


原来,此时的天一证券已濒临破产。为了防止投资方变现,公司冻结了他们的账户。


2006年7月,天一证券的资金亏空已经无法弥补。公司用于回购质押的管理中心的2.06亿国债,被中登公司强行平仓出售。


2008年12月15日,天一证券宣告破产。至此,管理中心用于购买记账式国债的2.06亿维修基金本金,全部损失。

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