广东证监局积极做好营业场所和关键环节安全防控有关工作


今年是改革开放30周年,也是我国举办奥运会之年。为此,党中央、国务院对保持社会稳定,构建和谐社会提出了更高、更明确的要求。资本市场作为公众投资场所,关系到千千万万人的利益,在社会稳定与和谐方面负有重大责任。为了切实保护投资者利益,维护市场稳定和安全运行,按照中国证监会要求,广东证监局结合辖区实际,对做好营业场所和关键环节的安全防控工作提出了明确要求。


陕西证监局全面部署证券经营机构维护稳定和保障安全运营工作


今年以来,我局认真落实全国证券期货监管工作会议精神,采取措施加强机构日常监管工作,及时防范和化解风险隐患。近日,证监会召开维稳工作视频会议及办公厅下发《关于进一步做好维护市场稳定和安全运行工作有关事项的通知》(以下简称《通知》),我局按照尚福林主席讲话精神及《通知》具体要求,立即进行全面安排部署,进一步加强监督检查,确保证券经营机构安全运营,切实维护证券市场和社会稳定。


一是加强安排部署,确保维稳工作落到实处。今年“两会”前夕,针对证券市场行情震荡加剧,我局要求各机构加强投资者情绪疏导,做好各类风险问题的排查和化解,尽力将问题控制在萌芽状态。《通知》下发后,我局又立即分别向辖区证券公司和证券营业部提出督导意见,要求制定内容全面、分工明确的维稳工作方案,向我局报备后开始执行;针对证券营业部面临市场一线、直接服务投资者的特点,要求认真做好完善应急机制、预案及演练、深入开展有针对性的投资者教育、确保信息系统安全、妥善处理信访投诉事项、完善及时报告机制等重点工作,多管齐下保障安全运营。


二是深入一线了解情况,及时处置和控制市场风险。针对辖区一家证券公司所属部分营业部在信息系统安全方面存在的严重隐患,我局果断下发《责令整改决定》,并进行持续跟踪督促,确保公司在较短时间内对信息系统存在的问题进行了全面整改。根据日常监管掌握的线索,我局及时查处了证券营业部营销人员涉嫌违反法律法规、接受客户委托进行全权代理操作的问题,并向辖区证券经营机构通报情况,要求引以为戒,切实防范全权代理、误导和欺诈客户等违法行为的发生,将隐患消除在萌芽中。


三是加强与公安部门的沟通联系,构建维稳工作综合防御体系。近期,我局主动与陕西省、西安市公安机关进行联系,介绍辖区证券经营机构的基本情况和分类特征,通报了证监会近期关于维护证券市场稳定运行的安排部署,听取公安部门关于做好当前工作的意见和建议,进一步完善了沟通联系机制。


目前,我局正在按照“两条线并行”的方式抓紧工作:一方面督导证券公司和营业部以高度的责任心和敏感性,切实负起责任,逐项落实《通知》要求,建立起有效的“群防群治”工作机制,及时发现各类隐患,采取有效措施化解,尽力降低和控制风险问题的危害程度;一方面按照监管责任制的分工,要求监管责任人对所分管证券营业机构落实《通知》要求的情况逐户进行现场查访,特别要对设立时间长、投资者数量较多的营业部进行细致检查,及时发现问题和隐患,为确保辖区证券市场一方平安尽职尽责。


陕西省维稳办召开股民稳定工作专题会议


根据陕西省委、省政府领导指示精神,近日,中共陕西省委维护社会稳定工作领导小组办公室召开专题会议,研究部署股民稳定工作。省委宣传部、省公安厅、国家安全厅、信访局、金融办、陕西证监局,以及各有关地市维稳办负责同志参加了会议。会上,我局及有关部门通报了当前证券市场及股民动态,提出了下步工作思路和意见。


会议认为,虽然当前陕西股民情况基本稳定,但各有关部门要高度重视,充分认识维稳工作的重要意义。要各司其职地做好摸查情况、建立应急预案、重点问题跟踪、信访接待等工作,及时化解矛盾;对于敌对势力和少数别有用心者的煽动及制造事端行为,要坚决予以打击。


吉林证监局召开全省证券期货监管及企业上市工作会议


为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神,促进吉林省资本市场的规范发展,加快推进企业上市融资步伐,2008年4月14日,吉林证监局与吉林省经济委员会共同组织召开了全省证券期货监管工作会议及企业上市工作会议。吉林省政府高度重视资本市场发展和企业上市工作,副省长王祖继同志到会做重要讲话。吉林证监局局局长江连海同志和吉林省经济委员会主任姜有为同志分别就吉林省辖区证券期货监管工作和企业上市工作做了发言;深圳证券交易所的副总裁周明同志向与会代表介绍了资本市场发展形势,紫鑫药业、吉林亚泰两家上市公司做典型经验介绍。各省直有关部门,市(州)政府领导和有关部门的相关负责人,辖区上市公司、拟上市公司,证券期货经营机构、证券投资咨询机构主要负责人,有关中介机构、新闻媒体约五百余人参加了会议。


江连海局长在会上作了题为“全面贯彻落实科学发展观,推动辖区资本市场又好又快发展”的监管工作报告。他指出我们要认清资本市场发展的新形势,抓住资本市场发展的历史机遇,推动辖区资本市场又好又快发展, 2008年吉林辖区证券期货监管工作总的工作思路是:围绕一条主线,夯实两个基础,强化三道防线。即把强化监管,防范风险,促进发展作为中心和主线,摆阵布局,科学安排,统领各项监管工作;加强公司治理结构和内控制度建设,加强诚信意识和诚信文化建设,从制度和文化两个方面不断夯实基础;强化行政监管,行业自律和自我约束这三道风险控制的防线,在继续加强和改进行政监管的同时,努力发挥行业自律组织和市场主体的自我约束在风险防范方面的内生性和基础性作用。围绕这一思路,2008年的重点监管工作是:深入开展专项治理活动,全面提升上市公司规范化运作水平;扩大增量,优化存量,支持上市公司做优做强;提高证券公司规范运作水平,支持证券公司创新发展;夯实期货市场规范发展基础,迎接股指期货推出;强化中介机构监管,提高行业服务水平;加大对违法违规行为打击力度,确保辖区市场健康平稳运行;深入开展投资者教育工作,切实维护投资者合法权益;发挥行业自律作用,加强市场诚信建设,营造辖区资本市场良好的发展环境;建立和完善综合监管体系,全面提升监管效能。


王祖继副省长充分肯定了吉林省资本市场发展取得的成绩,在分析资本市场的功能和吉林省资本市场的发展形势后,对加快吉林省资本市场建设做出重要部署。他指出要充分认识资本市场对于发展地方经济的重要作用,充分发挥资本市场的功能,紧紧抓住有利时机,加快我省资本市场建设步伐,2008年要大力支持企业通过上市更好、更快地发展。全年争取完成6-8家企业上市的目标,同时加强对企业上市工作的指导和政策支持,加快上市后备资源地培育。发展融资融券,优化信用结构;引入风险和创业基金,参与企业改制,发展多层次资本市场,规范产权交易。


青岛证监局部署维护辖区证券期货市场安全稳定工作


4月7日,证券期货监管系统维稳工作视频会议召开后,青岛证监局立即组织召开全体干部会议,研究贯彻落实措施。姜岩副局长对全体干部提出三项工作要求:一要领会,要求各处组织处内干部深入学习讨论会领导关于维护证券市场稳定安全运行的讲话精神,统一思想、提高认识、不折不扣、措施得力;二要落实,要求证券期货机构监管业务处立即组织专题会议进行部署,布置辖区各单位健全领导机构、进行风险排查,完善应急机制;三要检查,要求各业务处近期对辖区证券期货经营机构落实维稳工作情况进行专项检查。会后立即了成立青岛证监局维护市场稳定工作领导小组,姜岩副局长担任组长,韩汝俊副局长、殷建华局长助理担任副组长,各处室负责人为小组成员。明确维稳具体工作由办公室负责,履行综合协调、信息汇总和值守应急职能,各处室根据监管工作职责,组织落实相关工作。


为进一步组织辖区证券期货经营机构落实好维护市场稳定和安全保障工作要求,4月8日,我局组织召开辖区证券期货机构维护稳定工作专题会议。姜岩副局长、韩汝俊副局长出席了会议。韩汝俊副局长传达了证券期货监管系统维稳工作视频会议精神,姜岩副局长对辖区内各证券期货机构如何做好维稳工作提出六项要求,布置各机构立即健全维稳工作领导机制、立即组织风险排查和应急预案演练工作。姜岩同志在讲话中要求:


一、要高度重视市场稳定和安全运行工作。今年我国涉及国家政治生活的重大事情比较多,同时近期股市波动幅度也很大,在如此复杂的社会和市场环境下,维护证券市场稳定和安全工作非常重要,且任务艰巨。各机构负责人务必要提高对此项工作重要性的认识,要有高度的政治意识、大局意识、责任意识,加强组织领导,认真做好系统保障、安全保卫、信访处置、投资者教育等工作,维护好本机构的一方平安。


二、要健全领导机制、明确工作责任。各机构要成立本单位负责维护安全稳定工作的领导小组,主要负责人要亲自抓,负总责,担任领导小组负责人,运营、交易、电脑以及前台服务等部门负责人要作为小组成员,分工负责与业务相关维稳及安全工作。领导小组要落实责任到人,明确工作流程、工作预案和责任人,遇有紧急事项,做到联系畅通、有人负责、快速反应、及时应对。本机构维稳工作情况要及时向我局对口处室报告。要求各单位领导小组及联系人名单于4月11日书面上报我局对口处室。


三、要全面排查风险隐患,防患于未然。重点排查三个方面:一是信息技术系统安全检查和评估。重点检查现有信息、通讯、电力系统建设和管理是否符合证监会技术系统管理规范工作的要求,是否能满足现有业务需要并保持安全运行,是否存在行情中断、系统瘫痪、电源易断等风险隐患,信息系统是否有病毒黑客侵入情况并采取了防范措施;二是是否有投资者群体上访和突发性事件的倾向和苗头,个别风险承受能力较弱投资者是否有情绪过激行为和不良倾向;三是本单位防火、防盗、防雷电雨雪灾害等安全保卫工作措施是否到位,是否与辖区公安部门建立工作联系,能够预防应对不稳定事项发生。以上排查中发现的风险隐患问题要立即采取措施进行整改,把问题解决在萌芽状态,并进一步完善防范措施。排查情况要求在4月11日前书面向我局报告。


四、要完善应急处理机制。针对可能发生的交易和行情中断、灾害冲击等重大风险,各机构会后要进一步自查、完善预案,查看措施是否全面、详细、到位并具有操作性,要定时组织应急预案的培训和演习,做好与相关产品设备供应商以及电力、网络运营商、安全保卫等部门的衔接配合,保证紧急情况处理时信息畅通、快速反应。各机构进行系统升级或转换时,要提前向我局报备有关情况并进行应急演练,在保证交易正常运行的前提下方可进行。要求各机构本周内要自行组织一次应急处理演练,让本单位员工通过演练,明确紧急情况下工作责任、处理程序、工作流程、报告渠道。我局本月中下旬拟选择20家左右证券期货机构进行抽查。


五、要加强投资者教育、处理好信访工作。要求各机构将投资者教育和风险揭示工作融入各项业务流程,体现在客户服务体系的各个环节,建立健全投资者教育长效机制。同时要结合推出创业板、股指期货等工作,突出新市场、新业务、新产品的风险教育,引导理性投资、强化“买者自负”意识。近期投资者教育应针对市场波动的现状做好引导工作,引导投资者清醒认识资本市场发展规律,充分树立投资信心和理性投资意识。


近期信访工作要重点关注因市场波动投资者情绪不稳引起的群体上访倾向和苗头,要采取有效措施防范越级上访事件发生。对投资者上访反映的最关心最集中的热点难点问题,属于本机构的事要研究措施及时解决,属于其他部门的事要及时报告,做好疏导,形成预案。要继续落实信访工作“第一责任人”措施,本机构发生信访事项,机构主要负责人要在第一时间自行采取措施处理,不允许不负责任直接推向监管部门,形成反复信访和越级上访,最大限度将问题解决在当时、解决在本机构。


六、要做好安全保卫、值班和重大事项报告工作。要进一步做好本机构安保工作,完善防火、防盗、防灾措施和设备,保证营业场所秩序稳定和安全运营。要建立与当地公安部门工作联系渠道,保证紧急事项发生能取得公安部门及时支持。要加强值班工作,保证24小时专人值班,联络通畅。各机构如发生群体性上访、冲击营业场所等影响社会稳定重大事项,要在第一时间向我局、地方政府、公司总部报告,并向当地公安部门通报,单位负责人要在第一时间赶到现场组织应对,做好疏导和处置工作,控制事态发展,力争风险化解在萌芽状态。


姜岩同志最后强调,维护证券期货市场安全稳定工作是一项长期性、基础性工作,责任重于泰山。如哪家机构一旦在稳定和安全方面出了问题,我局将对该机构主要负责人实行“一票否决”。因此,做好维稳工作不仅是对市场负责、对工作负责,也是对自己负责。此项工作也要切实加强对员工的教育,做到安全稳定工作人人皆知、责任清晰、目标明确,工作不留死角。(来源:证监会网站 整理:新浪财经)