证监会来电 股市监管手段微调

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一度备受对内幕交易监管不力指责的中国证券监督管理部门正在决心调整监管体系。


9月17日,证监会发布了包括《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(以下简称 《通知》)在内的,关于规范和整肃上市公司重大资产重组、上市公司非公开发行股票等相关事项的细则及准则的通知等文件,打击目标直指虚假信息披露和内幕交易等违法犯罪行为。


此前不久,证监会会同发改委、公安部、财政部等十二个部委联合召开会议,将完善十二个部委间上市公司监管常态机制,进一步推进监管部门间的沟通协作和共同监管,促进上市公司规范发展定为下一阶段工作目标。


而不少上市公司甚至机构大户已经明确感觉到了监管体系的这些变化。


正在加强调查力度


“还是换个账户做吧。”由于自己的一个账户在某只股票停牌前一天一次性大量买进而受到证监会的电话询问,刘先生让他的助手在买卖其他股票时不要再使用这个账户。


“没想到现在证监会查的这么紧,刚刚买的就来问了。”刘先生说,“问我是不是提前知道了这个公司的什么内幕信息,可我当然不知道。”


实际上,最近这种情况非常多,不仅仅是一些异动的账户,许多证券营业部也被要求参与监管部门的协查。


北京一证券营业部总经理向记者表示,最近一段时间,证监会向几十个营业部发出了监管协查函,并调走客户资料和账户交易情况。


根据消息人士透露,今年上半年,监管层对于异动股的炒作曾经有过比较频繁的调查。后来间歇过一段时间。最近又加强了调查,很可能是又要狠抓一下。一方面是由于市场持续走高,另一方面,监管层也想调控股市,特别是投机行为。


一位券商高层指出,本周关于资产并购重组和上市公司监管以及信息披露的相关政策陆续出台,表明监管层会在近期抓典型,以进行严惩。


9月17日,长江证券因杭萧钢构案正式受到处罚。证监会要求长江证券限期清理不合格账户,并责令其更换营业部负责人,中国证券登记公司也决定在明年5月底前暂停长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务。


上述营业部经理指出,其实有许多券商都存在这样的问题,但此次将长江证券进行严惩主要还是希望起到一定的警示作用。特别是《通知》关于“股价异动公司须举证无内幕交易”的相关规定,可谓对参与内幕交易的公司和高管提出了更严格的监管要求,这将进一步遏制内幕交易的蔓延。


监管体系调整 重心转移


近日,江西省某上市公司的董事长要求公司内部进行自查,看是否有职员以及职员家属买卖了本公司股票。之所以这样做,是因为该公司股价在最近的几个交易日里多次涨停,成交量也迅速放大,这种情况立即引起了证监会相关部门的关注,也随即向该公司进行询问。


接近证监会的人士透露,近一段时间证监会对于上市公司的监管发生了不小的变化,尤其是对于信息披露以及股价异动的实时监管,上市公司内部是否存在利用内幕信息交易更是证监会调查的重点。


《通知》的发布,则仅仅是这些变化的开始。


《通知》规定,上市公司预计筹划中的重大事件难以保密或相关事件已经泄露的,应及时向证券交易所主动申请停牌,直至真实、准确、完整地披露信息。停牌期间,上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。


同时,上市公司在股价敏感重大信息公布前20个交易日内股价累计涨跌幅超过20%的,上市公司除向证监会提供材料自脱干系外,证交所还要进行专项分析。而上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的,应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。


这些被业内认为是证监会首次明确内幕交易和市场操纵行为的辩方举证责任制度,减少证监会在调查取证时候的难度。


而目前,对于上市公司的监管已经上升到更高的层次。


据悉,在十二部委上市公司规范运作专题工作小组第四次会议中,证监会有关负责人表示,中国的上市公司监管体系亦正在进行重大调整。监管部门正在建立纵向的辖区监管责任制,及各部委和地方政府参与的横向监管体系;强化行业自律监管;加强股东自治、公司自治,建立公司内生自我监管机制,今后将逐步形成纵横交错的伞形塔式监管体系。


监管部门正在着力科学监管,区分公司违规和个人违规的不同情况,将责任落实到人,并加大责任追究力度;监管方式和监管手段亦大力转变,特别加强贴近市场综合治理,以及对上市公司董监事、高管人员及控股股东和实际控制人的培训、教育和引导,及时防范和化解风险。


中国证券业协会的一位人士告诉记者,近期的这一系列行动,意味着监管部门的工作重点已经从对上市公司综合治理转而成为避免股价异常波动以及内幕交易中的利益输送.


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