300多人购买原始股被骗上千万元,高校财经教师也上当

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导读:骗局,离我们很近   涉众型经济犯罪是指涉及众多受害人,特别是涉及众多不特定受害群体的经济犯罪,主要包括集资诈骗、非法吸收公众存款、传销和非法销售未上市公司股票等经济犯罪活动。   每一个涉众型经济犯罪案的背后都有一部受骗群众的血泪史。根据我省公安部门的统计,截至2007年5月,全省公安机关立案正在侦办的涉众型经济犯罪案件39起,涉案被害人15721人,涉案金额17.29亿元。   来自我省公安部门的调研综合情况显示,我省涉众型经济犯罪形势严峻。省公安厅经侦总队有关负责人说,这些案件主要表

骗局,离我们很近


涉众型经济犯罪是指涉及众多受害人,特别是涉及众多不特定受害群体的经济犯罪,主要包括集资诈骗、非法吸收公众存款、传销和非法销售未上市公司股票等经济犯罪活动。


每一个涉众型经济犯罪案的背后都有一部受骗群众的血泪史。根据我省公安部门的统计,截至2007年5月,全省公安机关立案正在侦办的涉众型经济犯罪案件39起,涉案被害人15721人,涉案金额17.29亿元。


来自我省公安部门的调研综合情况显示,我省涉众型经济犯罪形势严峻。省公安厅经侦总队有关负责人说,这些案件主要表现在:一是发案多。2005年,全省公安机关涉众型经济犯罪案件立案18起,涉案金额1.2亿元;2006年,立案30起,涉案金额9.3亿元。与2005年相比,立案增加了12起,增长了67%,涉案金额增加8亿元,增长了8倍。二是案值大。目前,全省公安机关立案侦查的案件39起,涉案总金额17.29亿元,这些案件小的几百万元,大的几亿元,个案平均值高达4千多万元。三是蔓延快。非法吸收公众存款、集资诈骗、传销等涉众型经济犯罪大多都采取类似于网络发展的形式,在多个地区设立非法集资或传销点,发展蔓延速度快。从全省情况看,2005年,犯罪活动主要集中在哈尔滨、大庆、齐齐哈尔、牡丹江等经济发达城市;2006年以来,迅速蔓延,几乎遍及全省。四是危害重。涉众型经济犯罪不仅破坏了市场经济秩序,而且严重危害国家经济安全,一旦案发,犯罪嫌疑人便携款潜逃,造成众多被害人血本无归。


屡打不绝为哪般 贪利下的非理性投资


来自有关部门的统计,通过案例分析显示,投资者女性居多,下岗、退休人员多、文化水平低的多。这一人群缺少组织管理,手里有钱无处投,又缺少正确投资理财的知识,缺乏自我防范和保护意识,容易上当受骗。以“哈尔滨智力股份公司”非法集资案为例,该案涉案金额4.2亿元,涉案群众1175人中,40岁以下的205人,占17.4%,40至60岁836人,占71.1%,60岁以上135人,占11.4%,女性877人,占74.6%,男性298人,占25.4%;下岗、退休人员820人,占69.7%。他们对企业的了解均来自不法分子,而不法分子采取的“培训会”、“参观生产基地”等类似传销“洗脑”方式的宣传方式,使群众对企业的经营和资信状况根本没想到要去印证和了解它的真实性,有的明知是投资陷阱,仍抱着侥幸心理参与,导致大量抱有一夜暴富心态的投资者上当受骗,而且在获取前两个月的高额利息后,走火入魔,极度痴迷,一些参与集资人在获取“甜头”后,奔走相告,联系并串通亲朋好友纷纷入伍,使参加集资人在短时间诔始负问


东北农业大学经济学院王吉恒教授认为,从老百姓的角度讲,投资渠道不畅,群众盲目趋利,法制意识防范意识差是造成涉众型经济犯罪屡打屡犯的原因之一。比如,目前,以非法集资为主要形式的涉众型经济犯罪案件之所以屡打不绝,并蔓延发展,一方面由于我国正处在市场经济的建立和完善时期,各种规章制度尚不健全,管理漏洞较多,犯罪分子容易得逞;另一方面同投资渠道不畅、部分群众盲目趋利、缺乏风险意识有关。


群众对从什么渠道投资怎么投资缺乏必要的知识和了解。如对高科技项目不了解,对政府立项审批程序不了解,对境外股票上市知识不了解,而不法分子采取诱惑性极强的虚假宣传,群众因对企业的业务经营情况、资信情况缺少了解和印证的渠道,加之贪利和盲目从众的心理支配,投资行为往往缺乏理性,这些心理被不法分子把握和利用,导致上当受骗。


合法外衣下难辨真假


省公安厅经侦总队总队长高庆国认为,涉众型经济犯罪之所以没有引起一些部门的高度重视,主要原因是对涉众型经济犯罪的产生、发展、蔓延的情况和可能造成的严重社会危害研究不够,认识不高。而从事这些犯罪活动的不法分子大都披着合法的外衣,成立公司,办理完备的工商执照、税务登记等手续,编造各种名目,并大肆进行虚假宣传,以表面上合法的经营活动掩盖其非法的目的,具有很强的欺骗性,这不仅使广大群众上当受骗,也使一些领导和部门深受蒙蔽。


其次,一些行政执法和行政监管部门,虽然对公司或企业非法从事传销、集资、吸收公众存款、销售未上市公司股票等违法活动具有检查和监管的职能,但由于涉众型经济犯罪活动的营销模式、经营方式与企业改革创新活动交织在一起,执法、监管部门难以分辨这些行为是否违法,监管措施不力,管理不到位;对发现的一些违法犯罪活动,处理不及时,处置不得当。


再有,打击涉众型经济犯罪是一项综合治理工程,需要相关职能部门的密切配合。从近几年打击涉众型经济犯罪工作开展的情况看,在协作中还存在一些亟待解决的问题。一是公安机关与各行政执法、行政监管部门之间协作不畅,在情况信息交流、行政机关出具案件性质认定意见和案件移交等方面协作配合不紧密,工作措施落实不到位。二是公、检、法三机关在集资诈骗、非法吸收公众存款、传销、非法证券等涉众型经济犯罪案件的法律适用和涉案财物处理上分歧大,对案件定性、涉案人员和涉案财物的处理意见不一致,使一些参与犯罪活动,在犯罪活动中起到重要作用的骨干分子得不到应有的打击处理;法院在案件审判中,仅对刑事案件依法判决,对涉案财物不予判决,造成公安机关扣押的涉案财物无法处理,致使多起案件的受害人长期上访。三是公安机关各警种对此类犯罪的防控意识不强,信息反应不灵敏,联动效能发挥的不好,不能形成合力。


合力打击才能形成高压


如何才能更好地打击涉众型经济犯罪,省公安厅经侦总队总队长高庆国认为,考虑到目前我省涉众型经济犯罪突出的特殊情况和存在的一些实际问题,建议建立由政府牵头负责,工商、银监、证监、宣传、公安、检察、法院等相关部门参加的预防和打击涉众型经济犯罪工作的协调领导组织机构,及时协调解决工作中遇到的各类问题,各职能部门各司其职,各负其责,齐抓共管,加强信息交流和案件移送等工作的协作配合,形成合力,有效地预防和打击涉众型经济犯罪活动。


同时,还要坚持“专案侦查”与“专项打击”相结合,全力打击涉众型经济犯罪。公安部和省公安厅已将打击涉众型经济犯罪列为2007年的重点工作。在抓好“专案侦查”工作的同时,省公安厅针对全省涉众型经济犯罪突出的实际情况,在犯罪活动猖獗的地区部署开展了专项打击行动,采取“专案侦查”和“专项打击”相结合的办法,加大打击工作力度,形成打击涉众型经济犯罪的高压态势,遏制犯罪高发势头。哈尔滨市公安局经济犯罪侦查支队七大队副大队长杨世军则认为,努力提升预防和发现涉众型经济犯罪的能力也至关重要。公安机关作为预防和打击涉众型经济犯罪的重要职能部门,应积极开展预防工作,广泛搜集犯罪的情报信息,努力提升预防和发现犯罪的能力,做到早发现、早预防、早打击;银监、证监等金融部门要切实履行职责,在日常工作中注意发现犯罪的苗头和倾向,力争将问题消灭在萌芽状态;工商部门要严把企业、公司登记注册和经营范围核定关,把好年检关,定期清理“问题”公司、企业;各相关职能部门要积极配合宣传部门通过广播、电视、报刊、互联网等新闻媒体大力宣传国家有关的政策、法律法规和涉众型经济犯罪的典型案例,深刻揭露犯罪手段和社会危害性,教育、警示广大群众,提高对犯罪的认知水平和防范能力。


识破原始股骗局六招


第一,选择合法的证券经营机构。证券市场中挂牌交易的证券投资品种,都有严格的上市准入门槛。凡是投资者遇到“没有管理层批准文件的证券”应避而远之。


第二,注意推销人员的推销行为。凡是非公开发行的证券,一般都是较为隐蔽的,并不为市场所熟知,更没有固定的经营场所和合法的经营证件,其来电、信函、上门服务等应当谨慎看待。


第三,选择投资证券应充分考虑其流动性。股份只能流入不能流出,这样的“原始股”存在着明显的欺骗投资者之嫌。作为一个规范的证券市场,其挂牌交易的证券投资品种,其流动性是第一位的。而“原始股”则因其根本就不具有合法的流动渠道,只能通过“私下转让”的方式进行,而这正是其“软肋”所在。投资者在投资“原始股”时,由于对证券的高流动性估计不足,从而陷入“只要能够转让就可以购买”的误区。


第四,高额分红应引起警觉。为了更好的吸引投资入会购买“原始股”,中介或咨询机构往往会有一至两年的分红承诺,并积极进行兑现,从而诱使投资者投入更多的资金。其实这只是一个“诱饵”和精心编制的一个“圈套”而已。


第五,法律中的“模糊概念”应搞清。其实,只要稍有法律常识的投资者,都会对《证券法》和《公司法》中有关股份有限公司发行的条款有所了解。并不是所有带有“股份”字样的公司,都是允许发行上市的公司。


第六,签订合同应谨慎。在选择“原始股”进行投资时,应当把签订合同这一重要环节作为解决纠纷的重要手段。因此,签订合同过程中一定要把“股东身份”、“款项结算”、“承诺事项”、“违约责任”等重要内容界定清楚,从而在发生纠纷时能够争取维权上的主动。


300人梦断“原始股”


8月3日,沪深股市全线飘红,也催开了股民的笑脸。看着周围的股民笑逐颜开地谈论着自己的收益,四川省的王强(化名)心里更加痛苦。自从哈尔滨天马投资公司擅自发行股票案宣布告破,王强就觉得像是做了一场噩梦:自己通过高利贷借来的12万元钱买的原始股,竟是废纸一张。


王强是四川省一家企业的退休人员,闲下来之后,他一直想着能干点什么发发财。今年年初,一个来自哈尔滨的电话,打破了他的平静生活。一个自称是哈尔滨天马公司业务员的人给他打电话,说他们公司2006年10月在香港注册成立中国能源集团股份有限公司,总资产13亿元人民币。公司主要经营中国大陆的能源和矿产资源,先后在黑龙江省收购了十二家能源及矿产资源企业,公司拟定于2007年8月到10月在美国纳斯达克上市,现在公司正在发行原始股,每股价格是3.5元人民币,如果上市股票最低也要4美元。


王强听了有些动心,问能不能给他寄一些公司的资料了解一下。这名业务员非常热情,很快就提供了一些证明文件,包括中国能源在香港注册的证明文件,在香港汇丰银行的开户证明等。随后,这名业务员电话不断,主动向他介绍公司的股票情况。


“每股3.5元人民币购进原始股,等在美国上市后以6至8美元卖出时,赚的就是近20倍的利润。公司还承诺若股票不上市会以每股4.8元价格回收,这样半年收益在10%以上。”


思来想去,怎么算都是不赔本的买卖。王强终于决定,不能错过这个千载难逢的发财好机会。但是手里没钱怎么办?借!亲戚朋友借不来,向高利贷者手中借!头脑已热的王强不顾众人反对,借了12万元钱,买了3万多股的中国能源原始股。


从那时起,王强就等着“中国能源”上市的消息。然而今年6月,哈尔滨市公安局的一个电话,犹如晴天霹雳袭来:他的所谓原始股投资,竟然是骗局一场!得知他受骗上当的消息,放高利贷的人每天堵门要债,王强几乎痛不欲生。现在他每天都会给经办此案的哈尔滨市公安局经济犯罪侦查支队七大队副大队长杨世军打三四个电话,而每次都是痛哭流涕,望眼欲穿地等着案件的结果。


根据哈尔滨市公安局经侦支队提供资料显示,像王强这样上当的有300多人,遍布全国10余个省市,其中,黑龙江省和辽宁省人数最多,涉及“股票”300余万股,资金达1000多万元人民币。


根据警方掌握的资料,天马公司实际控制人为张智勇,2005年7月1日,他注册成立了哈市天马投资有限公司,其经营范围是股权转让咨询,从事对房地产业、医药业等方面的投资。据哈尔滨市公安局经侦支队民警调查显示,2007年3月,在未经证监部门批准的情况下,天马公司雇佣四五十名业务员,下设证券部、市场部等10个部门,在位于哈市道里区霁虹街58号的办公地点进行运作。在地下室的多个房间里安装了100多部电话,业务员们以随机拨打号段的形式劝诱“接听者”购买“中国能源股票”,对外宣称“中国能源股”是高额回报,在美国OTCBB市场上市,只挣不赔。


张智勇交待,中国能源公司是2006年在香港特别行政区注册的,董事长是他自己。公司注册登记费仅2600元。实际上,中国能源公司从2006年注册到现在,并没有像其宣传中所说的收购任何一家煤矿,也没有一分钱的实际营业额。


高校财经教师也上当


如果说,作为退休人员的王强对远在千里之外的哈尔滨天马公司的情况不了解,上当受骗似乎在情理之中,那么哈市某高校专门讲授财经课程的三位教师也上当受骗就难免让人大跌眼镜了。这三位教师两位是硕士学历、一位是本科学历,天天给学生们讲财经知识,却也买了4万股的“中国能源”。杨世军向他们三人了解情况时,与他们曾有一段很有意思的对话。


“作为这方面的授课教师,你们应该知道现在我们国家已经没有原始股这回事了吧?”


“知道。”


“你们也应该知道国家是不允许境外的上市公司在我国销售股票吧?”


“知道。”


“但你们为什么还相信他们?”


“他们公司听起来名头较大,以为他们有运作上市的能力。如果他们万一运作成功,不是有丰厚的回报吗?鬼使神差就买了。”


说起天马公司的案子,杨世军说,一些人之所以上当多数是因为缺乏证券投资等知识和梦想一夜暴富心理所致,大多数的人对股票发行基本常识并不了解。中国能源公司注册在香港,却要在国内销售股票,从目前中国的法律法规来讲,这首先是一种不合法的行为,至少到目前还没有中国政府监管部门允许在境外注册的公司,向中国本地的居民销售股票。


另外,现在有很多这样的销售原始股的公司,有的还利用一些更新的概念来包装,比如说在美国的副版上市,以此来迷惑投资者。


所谓OTCBB,实际上是属于美国纳斯达克的一个副版。在这个副版上挂牌进行交易以后,持续一段时间,按照美国证监会的规定,公司股价能够维持一定的价位,每个月能形成一定的交易量,公司的经营状况能够满足美国市场上的相关要求,就可以进行转版到纳斯达克。但是OTCBB这个市场与国内大众理解的证券交易市场有着很大的区别,是否在OTCBB挂牌与能否在纳斯达克上市也基本没有关系。投资者不懂这个规则,在暴富心理驱动下上当受骗,自是难免。


而人们的暴富心理更充分体现在对原始股的渴望上。许多人认为拿到了原始股就意味着抓住了暴富的机会,“中国能源”就是利用人们的这种心理一再得逞。


而这起案件之所以在短时间内骗了那么多人,还和骗子的“精心”设计与包装不无关系。先是花钱正式在香港注册了公司,再有起了个听起来蛮像那么回事的“中国能源”名字,很容易骗取别人的信任。而且公司对营销股票的业务员,进行专门培训,使业务员们都练就了一身“抬”(抬高自己公司身价)、“压”(向受骗人施以心理压力,不买这只股票会后悔的)、“磨”(软磨硬泡)的功夫,对受骗人进行“洗脑”。


什么是OTCBB概念


OTCBB Over the Counter Bulletin Board,即场外证券交易行情公告榜市场,为全美证券商协会NASD管理的柜台证券交易实时报价服务系统。为不在NYSE、AMEX和NASDAQ挂牌交易的权益证券、认股权证、基金单位、美国存托凭证ADRs以及直接参与项目DPPs提供及时报价、成交价和成交量等信息。


链接 13种典型骗局


1、未经中国人民银行批准,擅自开办储蓄业务;违反国家利率规定,擅自变动储蓄存款利率吸收存款;以给付回报、实物等方式变相提高储蓄存款利率吸收存款;


2、以发行股金等方式吸收资金,变相吸收存款;以兴办实业为名,承诺回报,非法向社会公众集资;


3、以返租、代管、代养等形式销售商品、收取保证金等,非法集资;


4、以国家对生态环境保护、发展绿色产业、民间资金造林等方面采取的鼓励政策为幌子,许诺高额回报,进行非法集资;


5、以预售、合作经营、投资入股或加盟等为名,承诺回报,收取订金、股金、加盟费等,非法集资;


6、组织“抬会”“合会”“标会”等活动,非法向社会公众集资;


7、通过发展会员、收取高额入门费等手段维系运作,进行“拉人头”传销;利用公司的合法外衣和品牌产品,通过开展所谓的直销业务或者宣传所谓的先进营销理念,以专卖、代理、加盟连锁等方式进行传销;


8、以电子商务、网上购物、销售互联网学习网址等为幌子,发布广告吸纳会员,变相传销;


9、宣传“消费储值”的经营模式,通过收取商家和消费者加盟费的方式,实施变相传销;


10、称公司将要在境内外证券市场上市,或称发行股票已获政府部门批准,诱使或骗取投资者购买其股票;


11、以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”等为名,未经批准便向社会公众非法买卖、代理买卖未上市公司股票;


12、以给境内企业提供境外上市服务为名,一些所谓的外国资本公司或投资公司驻中国办事处未经批准便向社会代理买卖未上市公司股票;


13、一些公司声称与境外公司有合作关系,或是境外公司中国代表处,收取客户保证金和手续费后,提供互联网平台进行非法外汇买卖活动。





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